Předpisy o interní kontrole kvality v podniku

2024 Autor: Howard Calhoun | [email protected]. Naposledy změněno: 2023-12-17 10:22

Předpisy o vnitřní kontrole by měla mít každá organizace. K čemu tento dokument slouží a co upravuje? Odpovědi na tyto a další otázky najdete v článku. Informace jsou důležité zejména pro ty, kteří chtějí začít s vlastním podnikáním. Začněme konceptem.

Definice

Předpisy o vnitřní kontrole jsou interním dokumentem, který stanoví požadavky na kvalitu poskytovaných služeb nebo prováděné práce.

Dokument je určen pro zaměstnance podniku a nařizuje zaměstnancům vykonávat činnosti v souladu s normami.

Deklarovanou kvalitu služeb musí poskytovat podnik, jehož management musí přijmout ekonomická, technická a organizační opatření ke zlepšení efektivity práce.

Kontrolu kvality by měl provádět samotný podnik a pro tento účel vyčleňuje specialisty nebo celé služby.

Co reguluje

Protože každá organizace by měla mít ustanovení o vnitřní kontrole, regulačním rámcikaždý dokument bude mít svůj vlastní.

Například pro zdravotnické zařízení bude sestaven dokument s odkazy na:

1. Federální zákon z roku 2011 „O základech ochrany zdraví občanů Ruské federace“.
2. Nařízení vlády z roku 2012 „o udělování licencí na lékařské činnosti“.
3. Zákon naší země z roku 1992 „O ochraně práv spotřebitelů“.
4. Nařízení Ministerstva zdravotnictví země „O schválení postupu pro vytvoření a činnosti lékařské komise lékařské organizace.“
5. Nařízení vlády z roku 2012 „O schválení pravidel pro poskytování hrazených lékařských služeb zdravotnickými organizacemi“.

Pro stavební organizaci se však regulační dokumenty budou lišit:

1. Nařízení vlády z roku 2010 „O postupu při provádění stavební kontroly při výstavbě, generální opravě nebo rekonstrukci investičních projektů.“
2. SNiP z roku 2002 „Bezpečnost ve stavebnictví“.
3. SNiP z roku 2001 "Nosné a uzavírací konstrukce".
4. RD z roku 2007 "Postup vedení obecného nebo zvláštního registru prací provedených při výstavbě, generálních opravách nebo rekonstrukcích investičních projektů."

Jak vidíte, regulační rámec ustanovení o vnitřní kontrole se bude v každém případě lišit.

Cíle dokumentu

Obsah této položky se také liší v závislosti napodnikatelské činnosti. Od zdravotnického zařízení se tak bude lišit předpis o vnitřní kontrole podniku spojeného se stavebními pracemi. Zde jsou příklady obou pozic.

Stavební společnost

Nařízení o vnitřní kontrole podniku související se stavební činností má následující cíle:

1. Zajištění souladu použitých materiálů a provedené práce, konstrukcí a výrobků s požadavky projektů. Kromě toho by měla být shoda sledována s SNiP a dalšími místními dokumenty, jako jsou smlouvy na jakýkoli typ stavebních a instalačních prací.
2. Zabraňte porušování požadavků obsažených v zákonech a předpisech, které upravují technologickou stránku činnosti.
3. Zajistěte, aby operace organizace byly v souladu s přáními zákazníků.

Zdravotní zařízení

Předpisy o vnitřní kontrole kvality ve zdravotnickém zařízení mají za cíl:

1. Zajištění občanských práv, jejichž cílem je získat lékařskou péči ve správném množství a kvalitě.
2. Soulad poskytovaných služeb s rozvojem lékařských věd a moderních technologií.
3. Soulad poskytovaných služeb se standardy stanovenými předpisy a legislativou.

Úkoly na pozici

Nařízení o interní kontrole kvality má nejen cíle, ale také úkoly.

U stavební organizace rozhoduje o kvalitě stavebních materiálů pozicea práce, které jsou prováděny, musí odpovídat požadavkům uvedeným v předpisu. Dokument rovněž zavazuje ke zlepšení kvality provádění určitých prací. Z nařízení vyplývá, že organizace je povinna včas odstranit všechny připomínky, které byly zjištěny při kontrolách ze strany příslušných orgánů. To také zahrnuje inspekční kontrolu.

S ohledem na ustanovení o vnitřní kontrole kvality lékařských činností jsou cíle tohoto dokumentu:

1. Sledování kvality lékařských služeb poskytovaných konkrétnímu pacientovi.
2. Identifikace porušení při poskytování lékařské péče, zjišťování jejich příčin a jejich odstraňování.
3. Zaznamenávání výsledků vnitřní kontroly v lékařské organizaci.
4. Posuzování kvalifikace zaměstnanců a souladu zařízení s moderními požadavky.
5. Analýza informací získaných po pozorování, jak jsou poskytovány lékařské služby.
6. Hledání příležitostí k nápravě připomínek nebo nesrovnalostí v poskytování lékařské péče.

Finanční kontrola v institucích

Nařízení o vnitřní finanční kontrole v instituci je zaměřeno na úpravu problematiky dodržování zákona ve finančních činnostech. Zaměřuje se také na zlepšování kvality účetní práce, sledování rozpočtu a operací interního plánování.

Nařízení o vnitřní finanční kontrole v instituci zajišťuje úplnost a spolehlivost odrazu ekonomického života ve výkaznictví a účetnictvíinstitucí. Dále stanoví soulad finančních a ekonomických operací s požadavky místních předpisů, pravomocí zaměstnanců a předpisů. Patří sem také povinnost sestavit účetní závěrku včas, předcházení zkreslení a chybám, zákaz finančních nesrovnalostí při činnosti organizace a ochrana majetku instituce.

Předmětem ustanovení o vnitřní kontrole v bance nebo jiné finanční organizaci jsou plánovací dokumentace, interní akty organizace, smlouvy a smlouvy o poskytování služeb, účetní evidence a podklady, skutečnosti hospodářské činnosti které se odrážejí v účetních dokladech.

Kdo má kontrolu

Nařízení o vnitřní finanční kontrole nebo kontrole kvality zavazuje určitého zaměstnance vykonávat kontrolní činnost. Za tímto účelem vedoucí organizace vydá příkaz, který uvádí pozici osoby, její iniciály a příjmení.

Interní kontrolu kvality nemůže provádět Odpovědný, který sám vykonává tu či onu činnost v organizaci přímo související s kontrolou.

Pokud jde o finanční kontrolu, mohou se zapojit do:

1. Vůdci jakékoli úrovně.
2. Zaměstnanci organizace.
3. Kontrolní komise.
4. Jiné osoby.

Pokud kontrolu provádí komise, schvaluje ji za prvé tímto nařízením a za druhé příkazem vedoucího organizace. Provize musí obsahovat:

1. Předseda komise.
2. Členové komise.

V některých případech se na kontrole kvality v organizacích mohou podílet externí odborníci. Tento bod je specifikován v Předpisech o vnitřní finanční kontrole a kontrole kvality.

Co je součástí vnitřní kontroly

Předpisy o vnitřní městské kontrole nebo kontrole zdravotnických činností definují následující postupy:

1. Dokumentace. Všechny doklady jsou vydávány pouze za přítomnosti primárních dokumentů a na základě kalkulací.
2. Potvrzení o shodě dokumentů s požadavky stanovenými v nařízení.
3. Pro lékařské ústavy se provádějí preventivní opatření.
4. Smíření vyrovnání s kupujícími a dodavateli.
5. Pro lékařské ústavy lékařské vyšetření a vyšetření.
6. Vymezení pravomocí a odpovědnosti.
7. Lékařské organizace shromažďují stížnosti a anamnézu.
8. Dohlížet na správnost transakcí a účetních operací.
9. Diagnostika a léčba.

Znovu vidíme, že každá pozice má svůj vlastní soubor požadovaných postupů.

Popis kritérií kvality

Předpisy o vnitřní kontrole zdravotnických činností upravují moment související s kritérii kvality zdravotnických služeb. Vypadají takto:

1. Kritéria pro včasnost pomoci. Zvažuje se, jak včas byla každému pacientovi poskytnuta pomoc.
2. Kritérium objemuposkytnutá pomoc. Kontroluje, jak kompletní byla péče ve vztahu k požadavkům pacienta.
3. Kritérium nástupnictví. To znamená, že zdravotníci musí pacienta odeslat na správné oddělení nebo specialistu, který mu případně poskytne pomoc.
4. Kritérium shody technologie. Zdravotničtí pracovníci musí ve své péči používat technologii a dělat to správně.
5. Bezpečnostní kritérium. Poskytovatelé zdravotní péče musí pro každého pacienta zvolit správné postupy. A také správně uchovávat a používat léky.
6. Kritérium účinnosti. Jak moc zdravotníci pomohli konkrétnímu pacientovi.

Výsledky všech kontrol musí být zaznamenány v protokolech kontroly kvality, které musí vést každá osoba odpovědná za provádění kontroly.

Práva a povinnosti subjektů

Podle nařízení o vnitřní kontrole rozpočtové instituce může kontrolu provádět jak jmenovaná osoba, tak komise. Zvažte, co druhý může a co ne.

Předseda komise musí před provedením kontroly vypracovat plán práce a instruovat členy komise. A je také povinen zorganizovat studii regulačního rámce a legislativy naší země a seznámit členy komise s výsledky předchozích kontrol.

Povinnosti předsedy jsou následující:

1. Připravte se na provedení kontroly v instituci podle předem vypracovaného plánu.
2. Definujte metody a metody kontroly.
3. Dohlížet na členy komise při kontrole, rozdělovat mezi ně úkoly.
4. Uložte všechny dokumenty, které jsou součástí kontrolní kontroly.
5. Dodržujte důvěrnost a profesionální etiku.

Pokud jde o práva, jsou následující:

1. Prohlédněte všechny prostory a budovy, které kontrolovaný objekt obývá. To musí vzít v úvahu omezení stanovená zákonem.
2. Předpisy o systému vnitřní kontroly vyžadují, aby předseda vydal pokyny úředníkům ohledně poskytování dokumentů nezbytných pro ověření.
3. Dostávejte písemná vysvětlení od osob pracujících v instituci ohledně problémů, které vyvstanou během auditu. Stejně jako kopie dokumentů, které se týkají obchodních a finančních transakcí v rámci organizace.
4. Zapojte zaměstnance instituce do ověřování nebo interního vyšetřování. To lze provést pouze po dohodě s vedoucím organizace.
5. Nabídka odstranění nedostatků a porušení zjištěných během auditu.

Členové komise mají také svá práva a povinnosti. Poslední jsou následující:

1. Předpis vnitřní kontroly instituce zavazuje členy komise k zásadovosti, respektování mlčenlivosti a profesní etiky.
2. Kontrola podle plánu.
3. Nahlaste předsedovi komise zjištěná porušení a nedostatky.
4. Uložitdokumentace a další materiály, které byly použity při kontrole.

Práva jsou následující:

1. Prohlédněte všechny prostory a budovy patřící kontrolované instituci, kromě těch, které upravuje zákon o státním tajemství.
2. Předejte předsedovi petici, aby měl k dispozici nějaké dokumenty ke kontrole.

Vedení organizace a osoby podrobené ověřování by měly pomáhat při kontrole ověřování a poskytnout jakékoli dokumenty na první žádost předsedy, pokud jsou potřeba. A také odpovězte na všechny otázky písemně nebo ústně, když vyvstanou.

Odpovědnost za porušení

V souladu s Předpisy o vnitřní finanční kontrole obce jsou subjekty kontroly odpovědné za dokumentaci, rozvoj, sledování, zavádění a rozvoj vnitřní kontroly v organizaci.

Pokud byly zjištěny nedostatky a osoby za ně odpovědné, pak tito odpovídají v souladu se zákoníkem práce naší země.

Výzvy občanů

Nařízení o vnitřní kontrole kvality lékařské organizace také odráží postup posuzování žádostí občanů.

Odvolání lze podat písemně i ústně. Občané mají právo si stěžovat, psát žádosti, podávat návrhy k organizačním záležitostem zdravotnického zařízení a také ke kvalitě péče.

Organizace musívzít v úvahu každé odvolání, zvážit je, přijmout opatření k odvolání, připravit odpovědi a odeslat je žadatelům. To také zahrnuje analýzu konkrétního odvolání a vývoj způsobů, jak odstranit příčiny, které způsobily stížnost nebo prohlášení.

Práce úřadu na odvolání se provádí odděleně od ostatních případů. Za tento směr je vybrána osoba z řad personálu. Je jmenován vedoucím organizace na příkaz.

Každý případ obsahuje petici, písemný příkaz nebo žádost o přezkoumání, materiály případu a kopii odpovědi, která byla zaslána žadateli.

Vzorový předpis o vnitřní kontrole neuvádí časové období pro posuzování žádostí, každá instituce si stanoví vlastní lhůtu pro odpověď.

Aby bylo možné vzít v úvahu odvolání, zahájí organizace registr. Odvolání podaná písemně nebo zaslaná e-mailem se tam dostanou. Za správné vyplnění účetního deníku a jeho vedení odpovídá vedoucí organizace.

1. V účetním deníku musí být zaznamenány následující údaje: jméno, příjmení, rodokmen žadatele.
2. Pořadové číslo odvolání.
3. Místo bydliště žadatele.
4. Datum přijetí odvolání.
5. Název organizace, která zaslala odvolání.
6. Číslo a datum registrace odvolání.
7. Základ odvolání.
8. Informace o zaměstnanci, který žádost kontroluje.
9. Výsledek zvažování.
10. Číslo a datum registrace odpovědi na odvolání.

Je důležité to vědětna anonymní žádosti nebude brán zřetel. O tom, kdo bude posuzovat to či ono odvolání, rozhoduje vedoucí organizace. Do tří dnů ode dne registrace odvolání vydá pokyn nebo příkaz.

Je zakázáno směřovat stížnosti občanů na zaměstnance, kterého se tato stížnost přímo týká.

Zaměstnanec, který je pověřen provedením ověření skutečnosti o odvolání, musí k tomuto problému přistupovat objektivně. Odvolání musí být projednáno ze všech stran a ve stanovený čas. Zaměstnanec může žadatele pozvat ke konverzaci, požádat ho o další informace a také obdržet písemné vysvětlení od zaměstnanců organizace.

Při posuzování občanskoprávních žádostí je třeba respektovat práva třetích stran, která jsou stanovena právem naší země. Pokud je odvolání podáno proti třetím stranám a ty jsou proti jeho posouzení, manažer se rozhodne odvolání nezohlednit a informuje o tom žadatele.

Pokud písemná žádost obsahuje dotaz nebo nárok, který nespadá do kompetence této organizace, je dokument zaslán příslušnému úřadu s průvodním dopisem.

Stává se, že žadatel již organizaci podal a jeho žádost byla posouzena. Pokud se situace opakuje a neexistují důvody pro opětovné zvážení, pak má vedoucí právo odvolání nebrat v úvahu a informovat o tom žadatele.

Organizace musí odpovědět na odvolání do třiceti dnů od data registrace. Musíte odpovědět písemně na formuláři.odchozí pošta. Aby se předešlo potížím, je uveden vzorek v nařízení o vnitřní kontrole podniku.

Pokud se po zvážení odvolání najde důkaz, že docházelo k porušování, hrozí viníkům trest v souladu s pracovní náplní a zákoníkem práce.

Ústní odvolání jsou zvažována v organizaci na osobní recepci. Takový příjem by měl být prováděn alespoň jednou za sedm dní. Hodiny, dny a místo osobního příjmu stanoví vedoucí organizace.

Pokud osobní odvolání není nutné dodatečně kontrolovat, odpověď na něj může být poskytnuta ihned při přijetí.

Pokud žadatel nesouhlasí s výsledky posouzení, může se obrátit na soud nebo na vyšší organizaci.

Občanský průzkum

V lékařských zařízeních se často provádějí průzkumy mezi pacienty. Děje se tak za účelem zjištění nedostatků nebo nesrovnalostí v práci organizace a zlepšení kvality poskytovaných služeb.

Tento postup se provádí jednou za čtvrtletí vyplněním anonymních dotazníků. Výsledky průzkumu jsou volně dostupné.

Podle výsledků průzkumu rozhoduje vedoucí organizace o nutnosti některých změn v poskytování služeb nebo technického vybavení.

Závěr

Jak vidíte, soubor momentů, které se promítají do pozice, se v každé organizaci liší. Co je nezbytné pro provoz peněžního ústavu, není podstatné pro zdravotnické zařízení a naopak. Tak jako takposkytování je určeno ke zkvalitňování poskytovaných služeb a na to je kladen důraz. To je důležité zejména ve zdravotnických organizacích, protože čím vyšší je kvalifikace zaměstnanců a technického vybavení, tím je pravděpodobnější správná diagnóza a předepsání adekvátní léčby. A je správné, že vedoucí lékařských institucí reagují na požadavky občanů a postupují v jakékoli záležitosti.

Pokud jde o finanční instituce, i zde jsou zapotřebí nařízení o vnitřní kontrole. Vzhledem k tomu, že činnost souvisí především s penězi, pak zaměstnanci organizace prostě nemohou dělat chyby, což znamená, že viníci musí být potrestáni. Zvláště důležité je dodržovat všechna nařízení pro banky, protože právě tam nosí obyčejní lidé své úspory, často ty poslední.

Stavební firmy také nemohou ignorovat nízkou kvalitu svých služeb. Přestavují budovy, v nichž jsou lidé, což znamená, že při použití nekvalitních materiálů nebo špatné technologie dojde ke katastrofě – dům se zřítí a je možné, že dojde k lidským obětem.

Při porovnání těchto tří organizací jsme pochopili, že tento interní dokument prostě nemůže chybět. Příliš mnoho je s tím spojeno a závisí na něm. Díky němu se provádějí kontrolní kontroly, které pomáhají odstraňovat nedostatky a porušení, a to je také dobře. Hlavní věc je, že audit provádějí féroví a čestní lidé, kteří nebudou klást osobní zájmy nad požadavky předepsané Nařízením o vnitřní kontrole kvality.